中共洞头县人口计划生育和卫生局委员会
关于印发《开展廉政风险防控机制建设
示范点工作的实施方案》的通知
局各科室、各下属单位：
现将《开展廉政风险防控机制建设示范点工作的实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。
中共洞头县人口计划生育和卫生局委员会
2012年7月3日
开展廉政风险防控机制建设示范点工作的
实 施 方 案
为进一步深化廉政风险防控机制建设，根据洞头县落实党风廉政建设责任制领导小组办公室《关于印发<关于开展廉政风险防控工作示范点建设的实施方案>的通知》（洞惩防办〔2012〕1号)文件精神，结合我局实际，特制定如下实施方案。
一、指导思想
以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以党风廉政建设责任制为龙头，以规范和制约权力运行为核心，狠抓重点领域和关键环节廉政风险的防范，提高预防腐败工作的针对性和有效性，推动全县人口计生和卫生系统反腐倡廉建设深入开展。
二、主要内容
全面梳理2011年以来廉政风险防控工作，以深化“阳光医疗”和医德医风建设“三三行动”为载体，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的各类风险，通过全面查找党员干部在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，依据风险发生机率和危害程度逐一确定风险等级，采取有效防控措施，按照计划、执行、考核、修正四个环节实行科学、系统的循环管理。
1、思想道德方面风险主要包括：背离社会主义荣辱观，放松世界观改造；违反医务人员医德规范；思想消极，信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受；以权谋私、腐化堕落等。
2、制度机制方面风险主要包括：未能够根据工作和党风廉政责任制建设的要求，及时完善和认真执行各项制度，造成制度缺失或者制度操作性不强，以及贯彻落实不到位；业务工作衔接制度缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
3、岗位职责方面风险主要包括：“一岗双责”履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务之便为自己或者他人谋取私利；“吃、拿、卡、要”或开单提成、乱检查、开“大处方”、收受患者“红包”、违规统计处方；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。
4、外部环境方面风险主要包括：权力范围内的亲属、朋友的请吃请托，接受医疗设备、药品销售企业或人员的请吃请托，执法相对人和服务对象的金钱、精神贿赂及社会上的不良风气逼迫、引诱。
5、业务流程方面风险主要包括：在业务程序、环节方面，为达到通融、包庇的目的而采取的不正当手段和方法所造成的风险。
三、方法步骤
开展廉政风险防控机制建设示范点工作从现在开始到10月份结束，分五个阶段进行。
第一阶段：动员安排（6月25日—7月1日)。各单位要根据文件要求，结合“阳光医疗”和医德医风建设“三三行动”以及单位实际，制定本单位的具体实施方案，细化任务措施，进行全面动员安排。同时，组织干部职工认真学习有关文件精神和基本知识，充分认识推进廉政建设风险防范工作的重要性和必要性，明确指导思想、主要内容和方法步骤等，为顺利开展工作奠定良好的思想基础。
第二阶段：查找风险（7月1日-7月10日)。开展廉政风险防控工作“回头看”活动，进行总结回顾，分析薄弱环节，按照要求，研究制定巩固提高的方法措施。同时，采取自上而下查找和自下而上逐级审核的方式，从党政管理事项、业务工作流程、岗位职责等方面逐一排查、筛选廉政风险点。
1、查找岗位风险。各主管领导和各科室负责人要组织本科室人员对照岗位职责履行、制度执行等情况，通过自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等形式，认真分析，主动查找出岗位人员思想道德、岗位职责和外部环境方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。
2、查找科室风险。针对人、财、物管理和行政许可、卫生执法等重要岗位，组织科室对照职责定位、业务事项等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析风险的具体内容和表现形式。
3、查找单位风险。查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用四个方面易产生风险的内容和表现形式；查找影响树立良好行业作风和履行职责的外部因素。
第三阶段：风险评估（7月11日—7月30日)。各单位要对查找出的廉政风险及时归纳梳理并专题研究，按照风险发生机率或危害损失程度确定风险等级，划分出较高风险、一般风险和较低风险。较高风险指涉及“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金使用)的事项，涉及人、财、物等权力较大、较灵活、有自由裁量权的岗位，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险；一般风险指不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险；较低风险指不涉及人、财、物等权力，工作内容较公开、透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的风险。
风险评估实行逐级审核把关制度，干部职工的风险点和防范措施由所在科室负责人审核把关；科室负责人的风险点和防范措施由分管领导审核把关，局属二级单位班子及主要领导的风险点和防范措施由局联系领导审核把关；各单位班子成员的风险点和防范由班子主要负责人审核把关；局机关班子和主要领导的风险防范点由局党委会审核把关。对于查找风险点和制定防范措施不准不实的，必须重新查找和制定。
风险经汇总审核和划分等级后，在一定范围内公示。
第四阶段：制定措施（7月30日—8月17日)。围绕研究确定的各类风险点和风险等级，有针对性的制定和落实防控措施。针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法；针对单位、股室风险，尤其是重大风险，由各单位班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序；针对行业风险，由单位主要领导负责，主管领导、各科室认真研究分析存在的共性问题，并结合业务工作实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成上下一体、运行通畅的有效防范机制。
第五阶段：检查总结（8月18日—10月18日)。局党委组织，对卫生系统各单位推行廉政建设风险防范工作情况进行全面检查。各单位要对本单位开展廉政建设风险防范工作进行全面自查，对没有落实到位的措施及时整改，总结成功经验和好的做法，并于10月18日前将工作总结书面上报局办公室。
四、工作要求
1、统一思想，提高认识。推进廉政风险防范管理是在新形势下全面加强反腐倡廉建设的客观需要，是增强预防腐败工作创新性、科学性和可操作性的有效探索。各单位要充分认识推进廉政建设风险防范工作的重要性和必要性，加强组织领导，精心安排部署，认真抓好落实。
2、成立机构，落实责任。局党委成立以党委书记、局长任组长，副局长、纪委书记为副组长，局属各单位负责人、各科室负责人为成员的开展廉政风险防控机制建设示范点工作领导小组，负责廉政风险防控机制建设示范点工作的组织、协调、实施。办公室具体承办廉政风险防控机制建设示范点工作的日常工作。各单位也要结合实际，成立相应的组织机构，明确任务，强化职责，夯实责任，确保廉政风险防控机制建设示范点工作全面顺利开展。
3、突出重点，注重实效。各单位要结合计生卫生工作的实际和特点，突出重要岗位和重点领域，努力做到“四个结合”：与落实党风廉政建设责任制相结合；与单位主要工作任务相结合；与关键岗位和重点环节相结合；与查补堵漏、完善制度、建立长效机制相结合，确保廉政风险防控示范点建设工作取得实效。
