柞卫发〔2012〕36号
柞水县卫生局
关于印发卫生系统廉政风险防控管理工作
实施方案的通知
县直医疗卫生单位，各中心卫生院、镇卫生院：
现将《卫生系统廉政风险防控管理工作实施方案》，印发给你们，请遵照执行。
二○一二年二月二十七日
主题词：卫生 廉政风险 实施方案 通知
抄送：县纪委监察局
柞水县卫生局办公室 2012年2月27日印发
共印30份
卫生系统廉政风险防控管理工作实施方案
为进一步健全预防腐败工作长效机制，深入开展惩治和预防腐败体系建设，扎实推进廉政风险防控管理工作的有效开展，根据《中共柞水县纪委柞水县监察局关于开展廉政风险防控管理工作的实施办法》柞纪发〔2011〕28号文件精神，结合实际现就卫生系统开展廉政风险防控管理工作，提出以下实施方案：
一、指导思想
以中国特色社会主义理论体系为指导，以规范权利运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，着力建设覆盖权力运行全过程的完整监控机制，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进卫生系统反腐倡廉更加科学化、制度化和规范化。
二、工作目标
各单位要结合惩治和预防腐败体系建设任务落实，从重点领域、重点股室、重点环节入手，认真查找在思想道德、岗位职责、工作流程、制度建设和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，建立教育在先、制度制约、监督及时、职责明确、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制，构建制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系，确保2012年卫生系统各单位全面实施廉政风险防控管理制度。
三、主要内容
以权力运行为主线，分析岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面存在的风险，通过采取前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”实施风险防控，着力构建廉政风险防控机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操守有标准、事前预防有举措、综合考核有依据的风险防控管理体系。
四、方法步骤
（一)梳理职权“清单”（2月上旬至2月底)
按照“谁行使、谁清理”和“职权法定”的原则，以股室为单位，对照工作职责，从一般工作人员开始，自下而上进行排查和梳理。股室长和基层单位主要负责人是第一责任人，确保权力申报一项不漏，风险预防一个死角不留。对梳理出来的职权，开具“清单”，经领导班子集体审定后在适当范围内公布，并报局廉政风险防控管理工作领导小组办公室备案。
（二)排查廉政风险点（3月上旬至3月中旬)
在清权确权的基础上，按照每项权力都存在廉政风险、都是廉政风险点的认识，把全系统所有权力全部纳入廉政风险预防范围。分四个层次进行：一是查找岗位（职责)风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织审等多种形式，分析并查找个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找股室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找各单位领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生的风险。四是查找行业风险。针对行业特点，查找行业在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，将填入《风险分析表》，报上级组织进行审定后，在一定范围进行公示，接受监督。
（三)进行风险评估（3月下旬至4月上旬)
由局廉政风险防控管理工作领导小组针对查找出来的廉政风险进行综合平衡，对所有权力按照发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等，将其区分为1、2、3三级。即：可能产生违纪违法行为为1级（指廉政风险高、容易出现问题，且出现问题危害大的权力)；可能发生违规行为为2级（指廉政风险较高、比较容易出现问题，且出现问题危害比较大的权力)；可能发生轻微违规行为3级（指廉政风险较低、较少出现问题，且出现问题危害比较小的权力)。风险等级评估是风险分级管理的基础：1级风险点在分管领导管理的基础上，由主要领导负责防控；2级风险点由分管领导负责防控；3级风险点由股室长负责防控。
（四)制定防控措施和制度（4月中旬至5月上旬)
按照查找出的风险点情况，开展岗位廉政教育，制定针对性和可操作性强的防控措施，并适时将风险防控措施升华总结为反腐倡廉制度，逐步围绕权力运行建立健全相应的配套制度体系，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制。一是对过于集中的权力，要进行合理分解和科学配置，完善监督制约机制，建立健全权力运行既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制；二是对自由裁量度过大的权力，要规范运行程序、细化裁量标准，进行有效控制；三是对于制度缺失或不完善的权力，要建立健全相关制度规定并抓好落实。
五、工作要求
（一)加强组织领导，严格落实责任
县卫生局成立廉政风险防控管理工作领导小组，由局主要领导任组长、分管领导为副组长、班子成员为成员，负责对卫生系统廉政风险防控管理工作的组织、指导和协调工作。领导小组下设办公室，办公室设在监察室，分管纪检监察领导兼任办公室主任，监察室人员具体办公，并加强对落实情况进行监督检查和考核。局机关各股室要高度重视廉政风险防控管理工作，在局廉政风险防控管理工作领导小组指导下完善推进工作机制和制度。
（二)优化运行流程，提高行政效能
1、确定权力运行流程。按照规范化服务型政府建设的要求，对每一项权力行使的流程进行系统、科学地设计，使权力运行步骤更加清晰流畅、程序更加简约明确、监督更加方便有效，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行流程。
2、严格行政许可事项办理时限。加强卫生行政许可办理，改善软硬件环境，优化办事流程，提高工作效率。严格遵守《行政许可法》等规定，对受理的行政许可事项应在法定期限内按时办结；因故不能办结的，要依法履行延长办理期限的手续。
3、规范行政处罚等其他权力行使程序。紧密结合不同权力特点和实际，科学确定行政处罚等权力的行使程序，统一工作标准，规范自由裁量，提高行政效能，促使公务人员依法履职、勤奋尽职。
（三)公开运行过程，实现透明运行
1、按照党务、政务、事务、院务公开工作的要求，除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私和公开后危及国家安全、公共安全、经济安全、社会稳定的权力事项外，都应予以公开。
2、认真研究确定公开范围，凡是符合《政府信息公开条例》规定应向社会公开的，要及时、准确、全面地向社会公开；对不适宜向社会公开、但可以在本单位范围内公开的事项，要在单位内以一定的形式进行公开。对不予公开的事项，要具有不公开的理由和依据，并报经局领导小组办公室审核后，可作不公开处理。
（四)实施绩效评估，严格考核奖惩
1、量化考核标准，细化考核办法。把1级、2级风险权力的运行情况作为考核重点，半年一评比，年终进行全面考核。考核结果作为对领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖惩、选拔任用重要依据。
2、开展绩效考核，建立奖惩机制。把权力运行流程和运行状况作为考核的重点，考核结果纳入党风廉政建设责任制和对股室负责人及干部考核评价体系。对工作开展好的进行表彰、奖励。对工作落后的，在党风廉政建设责任制和干部考核中给予批评教育；对在权力运行过程中有以权谋私、滥用职权、失职渎职等违纪违法行为的，将依照有关法律法规予以追究。对于绩效考核中发现的问题和薄弱环节，有针对性地建章立制、堵塞漏洞。
